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因从事私募基金业务中存违规行为深圳深国融前海金融及负责人遭罚|环球动态

2023-07-05 19:07:26 来源：北京商报

(资料图)

北京商报讯（记者李海媛）7月5日，深圳证监局发布公告称，经查，深圳深国融前海金融管理股份公司在从事私募基金业务活动中，存在对深圳雅兴投资企业（有限企业）的投资者承诺投资本金不受损失及承诺最低收益的情形。

针对上述违规行为，按照相关规定，深圳证监局决定对深圳深国融前海金融管理股份公司采取出具警示函的行政监管措施，并要求其应当切实提高规范运作意识，持续加强业务管理，尽职履行基金管理人职责，杜绝产生新的违法违规行为。

此外，由于曾波自深圳深国融前海金融管理股份公司成立以来，一直担任公司的法定代表人、董事长、总经理，对上述违规行为负有责任。依据有关规定，深圳证监局决定对曾波采取出具警示函的行政监管措施。

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